【乐理101】小调全知道 | 春田花花疯人院

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本期知识点：

1. 自然小调的主音到三、六、七度音的音程是小三度、小六度、小七度。

2. 自然小调顺阶七和弦：一四五级为小七，二级为半减七，三六级为大七，七级为属七。

3. 和声小调与旋律小调通过提高七度音形成导音并构成了小调V级属七和弦，弥补了自然小调在属功能上的缺陷。

4. 属七和弦具有多种变种可以选择。

5. 调性音乐中可以临时借用其他调式的特征音，产生调式独特的色彩。

上一讲我们聊了大调的音级与和声规则，本讲来说说小调。理解小调可以有两种视角：一种是通过关系大调的音阶与和弦来观察小调，一种则是直接从小调主音出发。本文主要提供的是第二种视角。

1. 自然小调与大调的比较

大调开朗活泼，而小调阴沉忧伤。可为什么大小调给人的情感体验会如此不同呢？

首先，从音阶构造来看，自然大调与自然小调音阶中有三个音级是不同的。这三个音级分别是三级、六级、七级。三六七级在大调中与主音分别是大三度、大六度、大七度的关系，而在小调中则是小三度、小六度、小七度。小调中唯二的两个半音程出现在了2与b3、以及5与b6之间。三全音则出现在2和b6之间。

对习惯了现代音乐的听众来说，小调的三级听起来皆比大调的要来得“含蓄”、“暗沉”、“忧伤”。这我们在比较大三与小三和弦的听感时就已有所体会。再举一例来说，世界名曲《蓝色多瑙河》主旋律开头前两个音构成的就是一个大三度；而英格兰民谣《绿袖子》主旋律的前两个音则构成一个小三度。体会一下，是不是情绪色彩很不一样呢？【彩蛋：与众不同的《蓝色多瑙河》】

蓝色多瑙河

绿袖子

彩蛋：蓝色多瑙河

同样的，六度与七度的大小不同，也会影响到情绪。肖邦的《夜曲（Op. 9 No. 2）》中，钢琴的前两个音之间是大六度关系；而《天堂电影院》里小提琴主旋律的前两个音则相差小六度。七度开场的歌曲例子较少，因为大的音程比较难唱，大家可以回看前文中的音程演示案例，比较一下大小七度的色彩明暗差异。

肖邦：夜曲

天堂电影院

其次，从和弦的角度观察，自然大调里奠定主属功能的一四五级上都是大三和弦，而自然小调的一四五级上则恰好都是小三和弦。而大三和弦则移居到了三六七级上，反而成了相对次要的辅助和弦。

小调二级和弦是比小三和弦还幽暗的减三和弦，若加入七度音则是半减七和弦。半减七的阴沉性格不符合大调的开朗气质，因此不常用；但半减七和弦在小调中非常合适，地位明显得到提升，它是小调中重要的一个属前和弦。

从以上两个角度可以看出，正是由于大调与小调所强调突出的音以及和弦属性不同，造成了它们在情绪色彩上明显的差异。这也是为什么我主张要从小调本身出发学习小调，而不是通过关系大调的推导把小调当大调学。不可否认，关系大调是学习路径上很好的拐杖，但最终我们希望的是能够扔掉拐杖自由行走。

2. 调内顺阶和弦、级数、功能

自然小调音级的调性功能与大调基本一致。一到六级分别是主、上主、中、下属、属、下中功能。中音和下中音虽然位置与大调中差了半音，但是功能不变。

然而，自然小调的七级b7音却没有资格被叫做导音。导音的定义是主音下方半音程的那个音，即必须是还原7，而非b7。不稳定的导音7具有能把声部向上半音拉回稳定的主音的功能，而相差全音程的b7音则相对稳定不具备导音的作用。故我们改称自然小调的七级为下主音。

第一节里已经讲了小调各音级三和弦的属性：一四五级是小三和弦，二级是减三，三六七级是大三。七和弦方面，自然小调最重要的一四五级上都是小七和弦，二级是半减七和弦，三六级是大七和弦，而七级是属七和弦。

小调和弦的级数标记依然沿用罗马数字，规则与大调的用法基本一样。不过，细心的读者可能已经从图片里发现，在小调三六七级上，虽然根音分别是b3、b6、b7，但是在级数的标记上则用的是III、VI、VII，而不是带有降记号的bIII、bVI、bVII。

事实上，两种标记习惯都是存在的。在古典乐里面，如果乐段默认是小调，小调的调内和弦级数是不带升降号的，根音在b3、b6、b7时用III、VI、VII标记；而如果出现根音在3、6、7音时，则级数分别标记为#III、#VI、#VII。

不过这样的标法是有缺陷的。虽然在调外和弦不多的小调上这样的标记比较干净，但在将来讲到大小调混用时，这样的标记法会造成歧义。因此许多情况下，将大小调的级数标记一视同仁，当根音在b3、b6、b7时用bIII、bVI、bVII标记，当根音在3、6、7时用III、VI、VII标记反而是更合理的选择。

至于如何标记，在独自分析时可以根据方便性以及自己的偏好来选择；而在同他人合作时，不论用哪种标记习惯，都应当事先和搭档沟通清楚避免歧义。

与学习大调和弦级数时一样，一旦指定了小调的主音位置，我们就可以根据和弦级数快速反应出这个小调所以顺阶和弦的名称。如果将和弦级数套用到A自然小调，我们可以得到以下的音阶与调内和弦：

同样，E自然小调的音阶与调内和弦是：

3. 小调的改良

了解了自然小调的基本结构之后，现在我们来思考一下如何在声音上建立小调听感。一来，我们应该相比大调更多地使用具有小调特征的小三和弦。其次，我们可以祭出建立调性时最重要的武器——正格终止式。

可是，自然小调的正格终止式听起来一点儿也没有“终止”的能力。之前在大调中，V7和弦的三度音是导音7，在终止式进行中会向上移动半音到达 I 级和弦的根音，即主音1来释放张力。而缺失导音成了自然小调的一个致命缺陷。自然小调的Vm7的三度音是下主音b7,。没有了导音向主音的运动，乐句的终止感、张力的解决感，以及主音的位置都变得暧昧不清。这么说来，自然小调本身调性是不稳定的，歌曲可能放着放着就听偏到关系大调去了。

音乐家们当然不会对这么巨大的Bug置之不理！为了保障小调调性的独立与稳定性，音乐家们为小调打下了第一款补丁——和声小调。“一号补丁”规定：

一般情况下，小调按照自然小调规则照常运行。

当小调的和声进行到属功能和弦时，我们将放弃自然小调的下主音，改用导音作为小调音阶的七级音。

当小调和声从属功能返回主功能时，则将七级音回归到下主音。

而在上述属功能状态下，具有升高了半音的七度音的临时小调就叫做和声小调，它的音阶由 1 2 b3 4 5 b6 7 1构成。

和声小调弥补了自然小调在属功能上的弱势。通过引入导音，我们使小调的V级和弦由自然小调中的小七和弦转变为了和声小调中的属七和弦，大大提升了终止式的效果。

不过，“一号补丁”也带来了一个奇特的副作用，或者说是新的bug：由于七度音的提高，和声小调的六度音b6与七度音7构成了一个增二度音程。增二度音程听感很特别，满满的异域风情与小调原本想表达的忧伤感受很不一样，而用到了和声小调的歌曲往往会被描述成具有阿拉伯或西班牙音乐的感觉。一旦使用不慎的话，歌曲会带有浓重中东烤串儿味道。

于是，为了弥补新出现的小bug，音乐家们出台了小调的第二款补丁——旋律小调。“二号补丁”规定：

一般情况下，小调按照自然小调规则照常运行。

当小调的和声进行到属功能和弦时，我们将把音阶中的六度和七度音各自提升半音。

当小调和声从属功能返回主功能时，则将六级和七级音各降半音，还原回自然小调音阶。

举例来讲：前一张图片中小调的IIø->V7->Im进行中，属前功能的 IIø 来自自然小调，当音乐进入属功能时，小调将切换到旋律或和声小调，形成 V7 和弦，而非Vm7和弦。当音乐由属功能返回主功能时，小调又会切换回自然小调，构成Im7和弦。

“二号补丁”在和声小调提升七度音来构建属和弦的基础上，又同时提升了六度音，形成旋律小调音阶：1 2 b3 4 5 6 7 1。提升了六音和七音后，旋律小调既解决了自然小调属功能中缺乏导音没法终止的缺陷，又化解了和声小调里增二度听感诡异的尴尬。拥有了终止式，小调的调性也就明朗了。经过改良后的小调终于可以和大调平起平坐了。完美~

综上说述，当我们谈论“小调”时，我们一般指的是安装了“一号”和“二号补丁”的小调。它既不是自然小调，也不是和声小调或旋律小调，而是随着属主功能变化而游走于三者之间的结合体。是三种小调式共同塑造了小调的听感。不过，这也不妨碍我们把小调拆解成三种调式来分别研究。上文已经研究过了自然小调的结构，下面我们就来观察一下和声小调与旋律小调的结构（初学者可以跳过这节内容）。

4. 和声小调与旋律小调

自然大调与自然小调虽然音级结构不同，但是它们归根结底还是衍生自同一音阶类型：自然音阶。然而，和声小调和旋律小调却来自另外两种音阶类型。因此，和声小调与旋律小调中的顺阶和弦也必然与自然音阶中的结构有所不同。

首先，我们观察一下和声小调。和声小调音阶是 1 2 b3 4 5 b6 7 1，形成的顺阶七和弦属性依次为：小大七、半减七、增大七、小七、属七、大七、减七。扩展至顺阶十三和弦与它们衍生出的调式分别是：

I级十三和弦：ImM7(9,11,b13)，形成Harmonic Minor调式(和声小调本身）；

II级十三和弦：IIø7(b9,11,13)，形成Locrian ♮6调式；

III级十三和弦：III+maj7(9,11,13)，形成Ionian Augmented调式；

IV级十三和弦：IVm7(9,#11,13)，形成Dorian #4调式；

V级十三和弦：V7(b9,11,b13)，形成Phrygian Dominant (Phrygian Major) 调式；

VI级十三和弦：VImaj7(#9,#11,13)，形成Lydian #9调式；

VII级十三和弦：VIIo7(b9,b11,b13)，形成Ultralocrian调式。

这些和弦结构和名字看着可能很陌生很复杂，但是有一个好消息：这七组和弦与调式中，只有一组是非常值得关注的，那就是起到了属功能的V级了。和声小调之所以存在正是为了满足属功能的需求。

和声小调的属和弦和大调结构并不相同。大调的属和弦V9(13)的引申音是9,13，而和声小调的属和弦V7(b9,b13)引申音却是b9,b13。（十一度音是V7和弦的避免音，往往不会用，或者得在没有三度的V7sus4作为四度音使用。在此可以忽略。）V7(b9,b13)和弦的b9、b13音虽然带有变音记号，但是这两个音分别是小调中的b6和b3，都是调内音，因此V7(b9,b13)和弦是小调天然的属和弦。

这给音乐家们一个启示：属和弦并非只能来自一种音阶，也并非只能衍生出一种音阶。九度与十三度这两个引申音的选择会决定一个属和弦听起来更具大调的明亮感，还是更有小调的忧伤感——或者甚至可以是两者的混搭（我们下面就会看到）。

接着，我们观察一下旋律小调。旋律小调音阶是 1 2 b3 4 5 6 7 1，形成的顺阶七和弦属性依次为：小大七、小七、增大七、属七、属七、半减七、属七（或半减七）。扩展至顺阶十三和弦与它们衍生出的调式分别是：

I级十三和弦：ImM7(9,11,13)，形成Melodic Minor调式(旋律小调本身）；

II级十三和弦：IIm7(b9,11,13)，形成Dorian b9调式；

III级十三和弦：III+maj7(9,#11,13)，形成Lydian Augmented调式；

IV级十三和弦：IV7(9,#11,13)，形成Lydian Dominant (Mixolydian #11) 调式；

V级十三和弦：V7(9,11,b13)，形成Mixolydian b13调式；

VI级十三和弦：VIø7(9,#11,13)，形成Locrian ♮9调式；

VII级十三和弦：VIIø7(b9,b11,b13)，形成Superlocrian调式：1 b2 b3 b4 b5 b6 b7 1；或VII7(b9,#9,b5,#5)，形成Altered Dominant调式：1 b9 #9 3 b5 #5 b7 1。由于异名同音的关系，这个调式和弦类型可以有两种解释，既可以是半减七又可以是属七和弦。

旋律小调竟然同时有三种不同类型的属七和弦：四级上的13#11和弦、五级上的9(b13)和弦，以及七级上的7(b9,#9,b5,#5)和弦。其中7(b9,#9,b5,#5)也叫变化属七和弦，简写为7alt，它是包含了所有可能的变化音级的属和弦。注意，在7alt和弦中#11与b5其实是同一个音，b13与#5也是同一个音，两种标记方式都行得通。

以上属和弦都可以拿来替代大小调中天然的属和弦。虽然这会添加调外音进来，但由于属和弦本身目的就是积累张力，将音乐的剧情引入高潮，音乐家在实践中发现替换属和弦的效果非常好，往往可以带来惊艳的听觉刺激。当然也有一个例外，那就是大调天然的V9(13)如果引入小调，会让小调突然丢失原有的忧伤紧张感，效果很不佳，应该避免。

除了属和弦，旋律小调与和声小调中另外值得一提的是的一级和弦。ImM7是一个非常不稳定的结构，和声听感很不协和，因此不适合当做主和弦。即使把7音替换为6音形成Im6，和弦依旧具有很高的不协和性。也就是说和声小调和旋律小调在传统调性和声中是无法独立存在的，因此它只能被用作自然小调的一个“补丁包”、“扩展包”。当然，现代音乐早已打破了这些限制，让和声或旋律小调获得了更多自主性，听众的耳朵也越来越适应不协和的和声色彩了。比如在爵士乐中，旋律小调不再被看做是自然小调的附庸，而是独立的存在，并被冠名为的“爵士小调”。

篇幅原因，和声小调与旋律小调的内容我只能暂时点到为止了。若想彻底掌握以上两种类型的音阶，在这方面成为大师，大家必须花出至少同学习自然大小调一样的时间精力来理解记忆才行。

5. Dorian小调

在学习区分不同的小调时，除了自然、和声小调、旋律小调之外，人们有时会把Dorian小调也拿来比较。

“Dorian小调”其实就是Dorian调式：1 2 b3 4 5 6 b7 1。因为Dorian也具有小调的b3度音，而且与自然小调非常相似，只有在六度音这一处地方不同，故被拿来当作比较。这也是为什么Dorian会被叫作一种“小调”。Dorian调式的六度音是6，与旋律小调相同，与自然小调及和声小调不同；而Dorian调式的七度音则与自然小调相同，与旋律小调及和声小调的不同。

Dorian调式本来并非是调性音乐的概念，而是调式音乐中的术语。但是我们可以把Dorian调式看作是针对自然小调的一款特殊补丁。由于没有导音，所以不同于和声与旋律小调这两个“补丁包”，Dorian调式并没有修改调性功能的能力。不过，它允许我们在不引入导音的情况下，在旋律中把自然小调的b6音替换为6，造成Dorian调式独特的色彩。我们姑且称它为自然小调的“Mod补丁”吧。

我们其实也可以依样画葫芦，在小调中安装Phrygian调式甚至是Locrian的“Mod补丁”让和声色彩变得灰暗，或者大调中临时借用到Lydian或Mixolydian调式，让音乐瞬间带有遨游仙境的梦幻感或是抽着雪茄烟葛优躺的懒散感。与之相关的调式交替以及借用和弦的话题我们在将来会专门讲解。

总结一下，这一讲首先介绍了小调的音级与和弦结构，比较了它与大调的差异。接着，我们讨论了小调的功能缺陷，引进了和声小调与旋律小调来满足对属和弦里面导音的需求，并讨论了和声小调与旋律小调的调式音阶所产生的一系列属和弦的替代产品。最后，我们比较了Dorian调式与上述三种小调的不同。